Центр економічних досліджень та прогнозування “Фінансовий пульс”

UA RU EN
Заходи впливу, що застосовувались до банків

Найчастіше  в якості заходів впливу регулятор застосовував до банків письмові застереження (22 у 2018 році та 7 за 5 місяців 2019 року), а також накладення штрафів. Письмові застереження протягом  2018-2019 р.р. застосовувались переважно за не виявлення банками публічних діячів та пов’язаних з ними осіб, а також  за неналежний моніторинг операцій таких осіб. Найбільш розповсюдженими причинами накладення штрафів за цей час було ведення банками ризикованої діяльності в сфері фінансового моніторингу: проведення операцій на базі документів, що містять недостовірну інформацію та операцій, що містять ознаки відмивання коштів.