Центр экономических исследований и прогнозирования "Финансовый пульс"

UA RU EN
Штрафы за нарушения в сфере финансового мониторинга и валютного законодательства

Национальный банк уделяет все больше внимания контролю за соблюдением банками требований к финансовому мониторингу. С августа 2016 года информация о примененных мерах воздействия  регулятора на банки ежемесячно публикуется в специальном разделе  сайта НБУ. Исходя из этих данных, в течение текущего и предыдущего года,  чаще всего в качестве мер воздействия регулятор применял к банкам письменные предостережения (22 в 2018 году и 7 за 5 месяцев 2019), а также наложение штрафов. При этом объемы штрафов были  довольно существенными. Так, за 2018  год их объем составил 152 млн.грн. Основную долю этой суммы сформировал штраф, примененный к АО «Сбербанк», составивший 94,7 млн.грн. Но, кроме этого финансового учреждения, штрафы были применены еще к 13 банкам.  За январь-май текущего года были оштрафованы 9 банков, а сумма штрафов составила 23,4 млн. грн